16.14: 科斯定理

科斯定理是经济学家罗纳德·科斯提出的一个概念，它提供了一个框架，用于在生产过程中导致双方产生外部性时，寻找生产资源使用权有效分配的过程。这一定理表明了：无论使用权在两方之间进行怎样的分配，参与方之间的私下谈判都将会导致这些资源的社会有效分配。然而，这一定理还表明了：双方之间的利益分配将会取决于哪一方能够获得产权。最终，只有满足了某些市场条件，才能能够产生社会有效的结果。

科斯定理的假设

为了使得科斯定理能够有效地发挥作用，必须满足一些关键的假设：

1. 产权必须能够得到良好的定义和执行：生产资源使用的权利和责任必须得到良好的定义和保护。
2. 无交易成本：资源使用的谈判应当没有任何重大成本，例如法律费用或时间延迟。
3. 对称信息：双方必须能够获得相同的信息。
4. 平衡谈判能力：双方应当具有同等的谈判能力。

科斯定理应用示例

假设存在这样一种情况：一位农作物种植者使用的杀虫剂会漂流到附近的养鱼场中，并对鱼类造成危害。养鱼场估计这种杀虫剂每年所造成的损失为 12,000 美元。另一方面，农作物种植者能够选用作为替代的环保杀虫剂，每年的额外花费为 9,000 美元。科斯定理指出：无论谁会被赋予选择杀虫剂的权利，都会使用相同类型的杀虫剂。下面一个简单的例子能够说明科斯的见解。

1.  假设养鱼场有权决定农作物种植者必须使用的杀虫剂类型。养鱼场将会要求农作物种植者使用对环境更加安全的杀虫剂，以此来避免其鱼类价值的损失超过 12,000 美元。农作物种植户必须使用更加安全的农药。此外，农作物种植户的损失将达到 9,000 美元，而养鱼户的鱼群价值保持不变。
2.  现在假设农作物种植户有权选择使用哪种农药。只有在能够补偿 9,000 美元的额外成本的情况下，他才会同意使用更加安全的农药。养鱼户愿意向农作物种植户支付 9,000 美元，让他改用更加安全的农药，因为这能够避免他的鱼群损失超过 12,000 美元，并且农作物种植户自愿使用更安全的农药。然而，在分配选择农药的权力以后，养鱼户的损失将会达到 9,000 美元，而农作物种植户的利润则保持不变。

现实世界的局限性

科斯定理似乎提供了一种更加简单的解决方案，即在外部性条件下试图实现社会最优市场结果时随机分配资源使用权。然而，将其应用到现实情况时往往会很复杂：

1.  交易成本：谈判通常会包括成本，例如法律费用或达成协议所需的时间和精力。
2.  权力不平衡：一方可能会拥有更多资源或对权利分配的影响力，从而使得谈判变得不公平。
3.  信息不完整：如果一方缺乏重要信息，则可能会出现低效的结果。
4.  影响不平等：由于未获得资源使用产权的一方将会遭受经济损失，那么各方都会有避免损失并投入资源游说政府获得产权的动机。

尽管科斯定理具有理论吸引力，但它的实际局限性使其难以在许多现实情况下应用。

科斯定理指出，无论谁拥有合法财产权，市场参与者之间的无成本谈判都将带来有效的市场结果。

考虑附近的工厂和房子。

如果政府授予工厂经营权，其噪音污染会影响房主，房主将工厂的和平与安宁估价为 10,000 美元。

如果噪音污染控制使工厂花费 8,000 美元，房主可以支付这笔费用，以确保他们的家有更好的环境。

或者，如果房主有权保持沉默，工厂必须在降低噪音或补偿房主之间做出选择。由于降低噪音的成本为 8,000 美元，低于房主对静音的 10,000 美元，因此工厂可能会安装噪音污染控制装置。

在这两种情况下，无论为谁分配了权限，都会实现相同的有效市场结果。

然而，科斯定理依赖于特定的不切实际的假设，例如可以忽略不计的交易成本、相等的讨价还价能力和完美的信息。